浙江金沃精工股份有限公司
(相關(guān)資料圖)
（郭旭升）
本人作為浙江金沃精工股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨(dú)立董事，在任
職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等
相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，
依據(jù)獨(dú)立、客觀、公正的原則，勤勉、忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，依法、合規(guī)行
使獨(dú)立董事的權(quán)力，認(rèn)真審議董事會各項(xiàng)議案，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切實(shí)
維護(hù)公司和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人 2022 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的基本情況報告如下：
一、出席董事會會議和股東大會情況
按時出席了 8 次公司董事會，列席了 3 次股東大會，沒有連續(xù)兩次未親自出席會
議的情況。本人對提交董事會和股東大會的議案均認(rèn)真審議，與公司經(jīng)營管理層
保持充分溝通，對公司重大事項(xiàng)提出合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)。
本人認(rèn)為公司董事會的召集和召開程序合法合規(guī)，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審
批程序，合法有效，故對 2022 年度公司董事會審議的各項(xiàng)議案均投了贊成票，
沒有提出異議的事項(xiàng)，也沒有反對、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，在詳細(xì)了解公司經(jīng)營管理情況的基礎(chǔ)上，對需要發(fā)表獨(dú)立意見
的相關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真分析、審慎判斷，對以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：
資額度及提供相應(yīng)擔(dān)保、2021 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報告、續(xù)聘天
衡會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、公司董事及高
級管理人員年度薪酬方案、公司 2021 年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案、公司符合
向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件、公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
方案、公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案、制定《可轉(zhuǎn)換公司債券持有
人會議規(guī)則》、公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運(yùn)用可行性分析
報告、公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告、公司《未來三年
（2022-2024）股東回報規(guī)劃》、向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回
報采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾、前次募集資金使用情況報告、控股股東及其他
關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況等事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見。
匯業(yè)務(wù)的事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見。
其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況、2022 年半年度利潤分配、公司
見。
向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案、關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券上市、關(guān)于開設(shè)向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金專項(xiàng)賬戶并簽署
募集資金監(jiān)管協(xié)議等事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立意見。
集資金暫時補(bǔ)充流動資金、使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行
費(fèi)用之自籌資金、使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理等事項(xiàng)發(fā)表了明確的獨(dú)立
意見。
以上事項(xiàng)的事前審核意見及獨(dú)立意見具體內(nèi)容詳見公司在中國證監(jiān)會指定
創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上發(fā)布的相關(guān)公告。
三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
經(jīng)營狀況等方面的匯報，定期了解公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況，并通過電話和
郵件等方式，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時
刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情
況，掌握公司經(jīng)營及運(yùn)行動態(tài)，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事
會決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)了公司和股東的合法權(quán)益。
四、任職董事會各專門委員會的工作情況
公司董事會設(shè)立了戰(zhàn)略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計(jì)委員
會四個專門委員會，本人作為提名委員會主任委員、戰(zhàn)略委員會委員、薪酬與考
核委員會委員，在 2022 年度本人任職期間內(nèi)，積極參加各專門委員會會議，履
行相關(guān)職責(zé)。
本人作為公司董事會提名委員會主任委員，報告期內(nèi)切實(shí)履行提名委員會主
任委員的職責(zé)；積極參與戰(zhàn)略委員會會議，結(jié)合公司所處行業(yè)發(fā)展情況及自身發(fā)
展?fàn)顩r，對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策提出建議，保護(hù)公司及廣大股東的
合法權(quán)益；積極參與薪酬與考核委員會會議，對公司薪酬政策與方案制定、薪酬
制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，并按照績效評價標(biāo)準(zhǔn)對董事、監(jiān)事及高級管理人員
的工作情況進(jìn)行評估、審核。
五、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
在 2022 年度任職期間，本人始終注重學(xué)習(xí)最新法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
加深對相關(guān)法律法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小股東權(quán)益
等方面的認(rèn)識和理解，積極參加公司組織的相關(guān)培訓(xùn)活動，全面了解公司管理的
各項(xiàng)制度，不斷提高自身履職能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
六、其他工作情況
司穩(wěn)定、規(guī)范、健康地發(fā)展起到了較好地推動作用。2023 年，本人將繼續(xù)秉持
嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度，嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，勤勉、謹(jǐn)
慎、盡責(zé)地履行獨(dú)立董事職責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀的判斷原則參與董事會決策，利
用自身專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供更多建議，更好地發(fā)揮獨(dú)
立董事的職能作用，切實(shí)維護(hù)公司和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
特此報告。
獨(dú)立董事：郭旭升
二〇二三年四月二十六日
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